Formação de Agentes e Áreas de Compliance

DO PROGRAMA DE INTEGRIDADE À EFETIVIDADE DO COMPLIANCE!!!

1^a Edição

O Compliance é um sistemas de controle que chegou a Brasil há mais de 20 anos e desde então tem sido forte aliado para aqueles que o adotam como um dos componentes de suas linhas de defesa. Estudaremos neste treinamento os principais conceitos do compliance e entenderemos porque ele tem sido usado com sucesso contra a corrupção, a lavagem de dinheiro, as fraudes e erros operacionais que ameaçam as organizações.

Depois da publicação da Lei 12.846/13 conhecida como lei anticorrupção, todos esperavam detalhes sobre a aferição dos Programas de Compliance e a forma de aplicação das multas, entre outras questões. Recentemente regulamentada pelo Decreto 8.420/2015, essas situações ficaram mais claras e o momento é  oportuno para acrescentar mais elementos ao seu conhecimento sobre o tema.

Este é apenas um dos muitos exemplos da necessidade da aplicação do Compliance. O objetivo do curso é enfocar o Compliance em seus conceitos principais e depois demonstrar como torna-lo efetivo na utilização nas Linhas de Defesa das Organizações, mitigando riscos e tornando-o elemento fundamental no combate aos riscos empresariais.

O curso proporciona aos participantes consolidar em uma visão integrada como a Organização deve estar preparada para implantar o Compliance agregando à suas linhas de defesa e controle os fundamentos necessários para a boa Gestão de Riscos Corporativos.

O curso é presencial e por meio de conceitos, exercícios, cases, filmes e notícias em geral oferece aos participantes: 

·         a oportunidade de reflexão sobre os conteúdos apresentados de maneira abrangente e sistematizada;

·         a identificação de casos encontrados na prática empresarial e quais os principais aspectos a serem tratados por meio do Compliance/Linhas de Defesa, para mitigar os riscos relacionados à corrupção, lavagem de e dinheiro, fraudes e outras ameaças;

·         demonstração de técnicas para identificar e aplicar consistentemente os principais conceitos de Compliance levando em conta os cenários e riscos relacionados ao ambiente corporativo e estratégia de negócios; e

·         discussão/debates sobre situações reais e simuladas em sala.

Público-Alvo: o curso é destinado aos profissionais que já atuam em áreas de Controles e na Gestão de Riscos e ainda a todos aqueles que necessitam se novoizar sobre o tema corrupção e suas ameaças, tais como: Gestores das Áreas, Gestores de Riscos, Auditores Internos e Externos, Compliance Officers e Agentes de Compliance, Membros dos Comitês de Riscos e de Auditoria, Controllers, Membros do Conselho de Administração e Alta Administração das Empresas.

Conteúdo Programático:

FUNÇÃO DE COMPLIANCE

·         Histórico

·         Definição de Compliance

·         Função de Compliance

·         Sistema de Controles Internos

·         Ambiente de controle e o ERM (Enterprise Risk Management)

·         O Compliance e o GRC – Governança, Risco e Controles

·         Legislação, normas e outras referências

·         Conheça o Seu Cliente (KYC) e Aceitação de Clientes/PEPs

·         Monitoramento, Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e  à Corrupção

·         Participação no desenvolvimento de políticas internas da instituição

·         Relacionamentos internos e externos – as fronteiras do Compliance

PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE

·         Controles de Compliance

·         Disseminação da cultura de controles

·         Responsabilidades de Compliance

·         Cultura e Comportamento

·         Conscientização e Treinamento

·         Gestão e Comunicação

·         Monitoramento e Qualidade

·         Código de ética e Canal de Denúncia

·         Políticas e Procedimentos

CONHEÇA SEU CLIENTE – BACK GROUND CHECK INVESTIGATION

·         KYC – Política de conheça seu cliente e KYE – Conheça seu colaborador

·         Critérios de aceitação de clientes e contra-partes

·         Listas restritivas de clientes e contra-partes. PEPs

·         Documentação de identificação

·         Visitas in loco e Alçadas de aprovação

·         Classificação dos clientes e contra-partes por risco

·         BGCI

COMBATE À CORRUPÇÃO, PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO TERRORISMO 

·         Combate à Corrupção e a lei FCPA – Foreign Corrupct Practices Act

·         Delação Premiada e Acordos de Leniência

·         Lei 9.613/98 – combate à lavagem de dinheiro e Nova Lei 12.846/13 –

·         Lei Anticorrupção e Decreto 8.420/15

·         Outros regulamentos importantes

·         Atribuições do COAF

·         Normativos relacionados

·         BC/ CVM / SUSEP / COAF

·         Sigilo e trato das informações

·         Técnicas e ferramentas de monitoramento

·         Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas

PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE/MISSÃO

·         Papel do Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD)

·         Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance

·         Treinamentos internos focados na estratégia

·         Identificação completa do cliente – cadastro e demais informações

·         Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes

·         Identificação de pessoas politicamente expostas

·         Integração com as demais áreas e linha de reporte adequada

·         Complementos de atividades

·         Missão de Compliance

·         Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da Missão do Compliance no contexto  organizacional

Instrutores: Formados em Administração de Empresas e Direito respectivamente, possuem cerca de 28 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Governança Corporativa, Controles e Compliance, Prevenção às Fraudes, à Lavagem de Dinheiro e à Corrupção.

Nesse período tiveram atuação focada na Terceirização e Implementação de Áreas, Serviços e Metodologias de Auditoria Interna (Auditoria Baseada em Riscos, Auditoria Contínua e Monitoramento Contínuo), Compliance, Sistemas de Gestão de Riscos, Matriz  de Riscos e  Revisão de Processos de Negócios.

Atuaram em empresas de primeira linha do cenário Nacional e Internacional.

Sócio e Consultor, respectivamente, da Santos & Faria Consultoria Empresarial, são também Docentes da FEBRABAN – Federação Brasileira de Bancos, da Sustentare Escola de Negócios e do IBIC – Instituto Brasileiro de Inteligência Corporativa.

Informações Úteis

Data: 26 e 27 de agosto de 2015

Horário: 1° dia – 8h30 às 9h00 – Credenciamento

9h00 às 18h00 – Curso ||

2° Dia – 8h30 – 17h30 – Curso

Local: Mercure Moema. Av. Lavandisca, 365

Investimento: R$3.550,00 (Três mil, quinhentos e cinquenta reais). Estão inclusos custos de material, almoço, coffee break, certificado e estacionamento. Para inscrições pagas até o dia 12 de agosto de 2015, o valor será reduzido para R$3280,00 (Três mil, duzentos e oitenta reais).